На сайте 100500 рефератов в 150 категориях	Искать реферат
Рефераты на 5 с плюсом С нашим сайтом написать реферат проще простого

Деятельность коммерческого банка

Категория: Экономика

версия для печати

Страница: [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9]

- Правильность ведения кассовой книги и своевременность учета в ней поступлений и выдачи наличных.

Результаты проверки оформляются актом, в котором отражается состояние поступлений наличности в кассы предприятий, проверяемых и ее расходования за проверяемый период.

Должность экономиста депозитария входит в коммерческий сектор.

Функциональные обязанности "язки экономиста депозитария:

- Развитие, совершенствование программного обеспечения депозитарной деятельности банка с именным ценным бумагам согласно нормативной базы, разработанной в управлении ценных бумаг и биржевой деятельности;

- Разработка и выполнение документов методического характера, касающихся депозитарной деятельности учреждений банка с именными ценными бумагами;

- Внедрение программы по обслуживанию выпусков ценных бумаг других эмитентов в Главном депозитарии и депозитариях подразделений банка;

- Ведение реестра эмитентов ценных бумаг в системе ведения реестра и своевременное обновление информации об эмитентах в структурных подразделениях банка;

- Ведение реестров и кодификация выпусков ценных бумаг в системе ведения реестра и своевременное обновление этой информации в депозитарий структурных подразделений банка;

- Оказание услуг клиентам депозитария в сфере депозитарно-регистраторской деятельности с государственными ценными бумагами и ценными бумагами других эмитентов.

Экономист в своей работе руководствуется Положением "О порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг".

Положение устанавливает требования к ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, порядок ведения этого реестра, обов "язки регистратора, эмитентов и зарегистрированных лиц, ограничение доступа информации, содержащейся в реестре.

ФУНКЦИИ РЕГИСТРАТОРА

- Составление реестра владельцев именных ценных бумаг и перечней владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей на определенную дату;

- Ведение лицевых счетов эмитента и зарегистрированных лиц;

- Учет зарегистрированных залогодержателей;

- Учет начисленных и иплачених доходов по именным ценным бумагам;

- Учете именных ценных бумаг на счетах эмитента, эт "связанных с проведением корпоративных операций и операций по выкупу и погашению именных ценных бумаг;

- Ведение в хронологическом порядке журнала учета записей в реестре по каждому виду именных ценных бумаг;

- Ведение журнала учета запросов;

- Ведение журнала учета выданных, погашенных, утраченных и аннулированных именных ценных бумаг, выпущенных в бумажной форме;

- Учет и хранение документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр.

Банк заключает с эмитентом договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

После заключения договора заполняются анкеты зарегистрированного лица:

- Для юридических лиц;

- Для физических лиц.

Реестр владельцев именных ценных бумаг содержит:

1. Информацию об эмитенте:

- Номер лицевого счета эмитента;

- Полное название, коды ЕДРПОУ И ЗКНГ и полную юридический адрес эмитента;

Страница: [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9]

версия для печати